上證報記者獲悉,近日,全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部向相關(guān)主辦券商下發(fā)了《私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點技術(shù)方案座談會會議紀(jì)要》(下稱“紀(jì)要”),對私募做市技術(shù)方案、私募做市業(yè)務(wù)試點運營管理等做出了初步安排。 值得關(guān)注的是,《紀(jì)要》中提及,關(guān)于庫存股的獲取方式,除現(xiàn)行3種做市庫存股票獲取方式以外,私募做市商還可通過掛牌前股權(quán)投資等方式取得庫存股。 此外,該《紀(jì)要》初步明確了在私募做市業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員管理、做市資金來源、庫存股范圍及獲取方式、結(jié)算券商職責(zé)分工等方面的差異化安排。 在私募做市業(yè)務(wù)試點運營管理中,《紀(jì)要》強調(diào):私募做市商應(yīng)使用自有資金進(jìn)行做市,不得使用受托管理的客戶資金進(jìn)行做市。私募做市商做市標(biāo)的不得為其自營投資股票,或者其作為基金管理人的基金直接或間接持股百分之十以上的股票。此外,私募機(jī)構(gòu)不得為其關(guān)聯(lián)企業(yè)股票提供做市服務(wù);同一實際控制人控制下的做市商不得為同一只股票提供做市服務(wù)。 而關(guān)于從業(yè)人員禁止掛牌股票交易的問題,《紀(jì)要》里要求:私募做市業(yè)務(wù)人員及私募做市商的其他從業(yè)人員在任期內(nèi),均不得直接或間接以化名、借他人名義持有、買賣全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票。 在私募做市商與結(jié)算券商職責(zé)及分工方面,《紀(jì)要》中表示,結(jié)算券商(即為私募做市商提供結(jié)算服務(wù)的主辦券商,下同)應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得利用私募做市商做市業(yè)務(wù)信息為任何機(jī)構(gòu)或個人謀取不當(dāng)利益。同時結(jié)算券商應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)制度,配備必要的技術(shù)系統(tǒng)和人員,確保私募做市系統(tǒng)安全、合規(guī)運行,并承諾接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)檢查。 根據(jù)上述會議的初步安排,試點期間,私募做市商可選擇1家結(jié)算券商提供做市技術(shù)支持服務(wù),結(jié)算券商可服務(wù)多家私募機(jī)構(gòu)做市技術(shù)需求。私募做市商需要向結(jié)算券商單獨租用1個新增做市交易單元開展做市申報業(yè)務(wù),結(jié)算券商向中國結(jié)算北分申請為每家私募做市商配置1個對應(yīng)的客戶做市專用托管單元。私募做市商接收做市行情,可向深證通申請自建行情網(wǎng)關(guān),或者通過結(jié)算券商提供的行情網(wǎng)關(guān)接收股轉(zhuǎn)系統(tǒng)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)提供的做市行情信息。 不過,有接近市場人士向記者表示:“該文件只是座談會的紀(jì)要,現(xiàn)在下發(fā)給券商,但最終正式文件或許在下月發(fā)出,應(yīng)以正式文件為準(zhǔn)! |
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