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興業(yè)證券被調查案審結

2016-7-29 10:04| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 407| 評論: 0|來自: 新京報

摘要: 7月27日興業(yè)證券收到中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》,該案調查、審理終結;中國證監(jiān)會未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務資格,興業(yè)證券保薦的全部IPO、再融資和并購重組項目即日起恢復受理。

  7月28日首航節(jié)能發(fā)布公告稱,7月27日興業(yè)證券收到中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》,該案調查、審理終結;由于中國證監(jiān)會并未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務資格,興業(yè)證券保薦的全部IPO、再融資和并購重組項目即日起恢復受理。首航節(jié)能由興業(yè)證券作為保薦機構的非公開股票發(fā)行工作繼續(xù)進行。

  據悉,因“欣泰電氣”IPO造假,其保薦機構興業(yè)證券也被調查,6月29日“首航節(jié)能”收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》,其定增工作暫停。此前,受此案牽連的還有ST宜紙重大資產重組及多家IPO排隊企業(yè)。

  7月27日,興業(yè)證券收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》,在處罰結果中,除罰沒5000多萬元,并撤銷相關保薦人的證券從業(yè)資格外,并沒有暫停興業(yè)證券的保薦機構資格。證監(jiān)會對興業(yè)證券的《行政處罰決定書》中提到:“公司和相關人員能夠配合調查,積極研究制定先行賠償方案,補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失!

  據悉,6月27日興業(yè)證券發(fā)布公告稱,將使用自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣投資者先行賠付專項基金,用于賠付因“欣泰電氣”欺詐上市造成的投資者損失。

  首航節(jié)能公告稱:“興業(yè)證券保薦的全部IPO、再融資和并購重組項目即日起恢復受理,興業(yè)證券服務資本市場融資功能得以恢復!

  新京報記者注意到,2013年,萬福生科造假上市,保薦機構平安證券遭罰沒7665萬元,取消其保薦機構資格3個月,6名相關員工遭被撤銷從業(yè)資格等處罰。在接受證監(jiān)會嚴厲處罰之后,平安證券宣布將自掏3億元設立萬福生科投資者利益補償基金,用于先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。


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