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股票停牌等多因素影響,公募基金持股“超限”成為近兩年的常態(tài),而上周披露完畢的基金二季報(bào)顯示,這一情況仍在繼續(xù)。 數(shù)據(jù)顯示,二季末共有31起基金持有單只個(gè)股市值超過基金資產(chǎn)凈值10%的情況。重倉(cāng)個(gè)股在持續(xù)停牌期間或限售期內(nèi),是基金“被動(dòng)超限”的主要原因,也有不少基金在持倉(cāng)個(gè)股市值小幅超過凈值10%時(shí)沒有及時(shí)減持,從而出現(xiàn)主動(dòng)性超限。 5只基金持單一個(gè)股 超過凈值15% 據(jù)天相投顧數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),上周公布完畢的基金2016年二季報(bào)顯示,截至二季度末,有31起基金出現(xiàn)持有單只個(gè)股市值超過凈值10%的情況,涉及26只個(gè)股和27只基金,更有5只基金持有單只個(gè)股占資產(chǎn)凈值比例超過15%。 不過,相較于去年底48起、一季度末35起超“10%”紅線的情況,超限情況在逐漸緩解,但仍處于歷史密集期。 西部成長(zhǎng)精選二季末持有 *ST八鋼的市值占資產(chǎn)凈值比高達(dá)47.6%,成為超限持股最多的基金,也是目前唯一持有單只個(gè)股占凈值比超40%的基金。從該基金二季報(bào)看,該基金持股超限是因“*ST八鋼擬籌劃重大資產(chǎn)重組停牌”導(dǎo)致。確實(shí)*ST八鋼因重大資產(chǎn)重組于2月1日停牌持續(xù)到7月才開始復(fù)牌。 九泰銳智二季度末持有 天賜材料的市值占凈值比例也達(dá)到20.47%,是因?yàn)閰⑴c非公開發(fā)行導(dǎo)致流通受限。此外, 融通通澤靈活持有 華菱鋼鐵市值達(dá)到資產(chǎn)凈值的19.06%、 大成景利混合持有 沃森生物市值達(dá)到資產(chǎn)凈值的18.74%、 天治趨勢(shì)精選持有 恒鋒工具市值達(dá)到資產(chǎn)凈值的17.02%,前兩起“超限”是因?yàn)槌钟袀(gè)股重大事項(xiàng)停牌,而天治趨勢(shì)精選是因?yàn)椤罢J(rèn)購(gòu)新發(fā)證券”所導(dǎo)致,這些都是屬于被動(dòng)“超限”。 有個(gè)別基金持有的前兩大重倉(cāng)股市值雙雙超限。如中郵優(yōu)勢(shì)二季度末持有 中南文化和 光一科技,持股市值占凈值比均微幅超10%。而中郵低碳經(jīng)濟(jì)二季度末第一大和第二大重倉(cāng)股為 回天新材、 耐威科技,持股市值占凈值微幅超10%。中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的二季度末第一和第二重倉(cāng)股也雙雙微幅“超限”。 有基金愿短期超限 近年上市公司資產(chǎn)重組、并購(gòu)成為資本市場(chǎng)一道亮麗的風(fēng)景線。據(jù)中國(guó)基金報(bào)記者統(tǒng)計(jì),在上述基金超限持有的26只個(gè)股中,在6月30日處于停牌狀態(tài)的達(dá)到9只,這些個(gè)股多為因籌劃重大資產(chǎn)重組持續(xù)停牌,多只基金超限最為集中的個(gè)股均在此列。不過,也有一些基金因?yàn)榭春媚骋粋(gè)股所導(dǎo)致“微幅”超限。 萬(wàn)方發(fā)展停牌時(shí)間較長(zhǎng),該公司自今年1月停牌至今;同樣, 格力電器今年2月19日因重大事項(xiàng)停牌,至今還處于停牌狀態(tài)。華菱鋼鐵等也停牌時(shí)間較長(zhǎng)。從目前看,萬(wàn)方發(fā)展和格力電器導(dǎo)致多只基金持股“超限”。 除受停牌股影響被動(dòng)超限外,基金未及時(shí)減持也是目前超限情況較多的原因,這種情況下基金超限程度不大。數(shù)據(jù)顯示,基金持有單只個(gè)股占凈值比超過10%但不足11%的情況有21起,占全部超限情況的67.7%,其中不少未涉及停牌股,顯然與基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)的判斷有關(guān),基金短期申贖也對(duì)此有所影響。 按規(guī)定,超限個(gè)股若有流動(dòng)性,必須在20個(gè)交易日內(nèi)完成減倉(cāng)。對(duì)于一些基金集中持有的個(gè)股,存在一定壓力。數(shù)據(jù)還顯示,從目前基金所持有的“超限股”情況看,二季度二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格平均漲幅為25.62%,而同期上證指數(shù)下跌2.47%,可以看出超限表現(xiàn)更佳。這些個(gè)股表現(xiàn)最好的是天賜材料、 當(dāng)升科技,二季度漲幅翻倍,有些基金重倉(cāng)持有,獲利頗豐。 |
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