■本報記者 姜 楠

　　2017年8月11日至17日期間,深交所對2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，信息披露違規(guī)仍是重點(diǎn)。同期，深交所還發(fā)出重組問詢函6份、關(guān)注函2份、其他函件50份。

　　上述監(jiān)管行為中，有兩宗針對股票交易違規(guī)：一是珠海格力電器股份有限公司董事徐自發(fā)的配偶韓鳳蘭在年報披露敏感期交易公司股票，徐自發(fā)未能督促其配偶遵守相關(guān)規(guī)定。徐自發(fā)本人也存在短線交易行為，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》的相關(guān)規(guī)定。深交所對徐自發(fā)給予公開譴責(zé)的處分。二是新希望六和股份有限公司時任高級管理人員黨躍文在公司半年報披露敏感期買入公司股票。深交所對該行為發(fā)出監(jiān)管函。

　　另有兩宗針對上市公司業(yè)績預(yù)報或快報與2016年度報告存在差異：一是湖南千山制藥機(jī)械股份有限公司2016年度業(yè)績快報披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤與年度報告存在重大差異，且業(yè)績快報修正公告披露時間嚴(yán)重滯后，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》的有關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對湖南千山制藥機(jī)械股份有限公司及董事長兼總經(jīng)理劉祥華、財務(wù)總監(jiān)周大連、董事會秘書兼副總經(jīng)理陳龍暉給予通報批評的處分。二是協(xié)鑫集成科技股份有限公司業(yè)績預(yù)告及修正公告、業(yè)績快報中預(yù)計的凈利潤與2016年度經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異。深交所對此發(fā)出監(jiān)管函。

　　在8月14日至18日交易周，深交所共對25起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及開盤虛假申報、盤中拉抬股價、盤中打壓股價、對倒對敲、全日虛假申報、大額封漲停等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施。周內(nèi)，深交所共對3起上市公司重大事項進(jìn)行核查。