山西乾朗投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中存在一名從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格的情形。

　　上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。現(xiàn)要求你公司高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，并于2017年7月19日前，向我局提交整改完成的情況報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2017年7月14日