證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍就股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案答記者問

1、問：開展股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治的背景是什么？

答：根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2015〕221號(hào)），股權(quán)眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動(dòng)。股權(quán)眾籌融資具有公開、小額、大眾的特征，涉及社會(huì)公共利益和經(jīng)濟(jì)金融安全，必須依法監(jiān)管。近期，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng)比較活躍，出現(xiàn)了一些市場(chǎng)機(jī)構(gòu)打著“股權(quán)眾籌”或“眾籌”名義誤導(dǎo)投資者、涉嫌公開或變相公開發(fā)行證券等問題，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資規(guī)范發(fā)展，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2016年4月14日，證監(jiān)會(huì)等15個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)了《股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》（證監(jiān)發(fā)〔2016〕29號(hào)），將互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng)納入整治范圍，分步有序地開展股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作。

2、問：對(duì)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資的整治要求有哪些，發(fā)現(xiàn)問題如何處置？

答：互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)及平臺(tái)上的融資者進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資時(shí)，嚴(yán)禁從事以下活動(dòng)：一是擅自公開發(fā)行股票；二是變相公開發(fā)行股票；三是非法開展私募基金管理業(yè)務(wù)；四是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；五是對(duì)金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)進(jìn)行虛假違法廣告宣傳；六是挪用或者占用投資者資金。對(duì)于整治中發(fā)現(xiàn)以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù)或募集私募股權(quán)投資基金的，積極予以規(guī)范。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法發(fā)行股票或非法從事證券活動(dòng)的，按照打擊非法證券活動(dòng)工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的，按照處置非法集資工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)存在虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳行為的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。發(fā)現(xiàn)發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容違反相關(guān)規(guī)定的，按照互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定予以處理。發(fā)現(xiàn)挪用或占用投資者資金、欺詐發(fā)行等涉嫌犯罪行為的，依法追究刑事責(zé)任。

3、問：對(duì)于以“股權(quán)眾籌”名義募集私募股權(quán)基金的整治工作是如何開展的？

答：私募機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，應(yīng)通過非公開方式向合格投資者募集資金，不得以“股權(quán)眾籌”等名義變相公開募集資金、突破法定人數(shù)限制、降低投資者門檻。

證監(jiān)會(huì)已部署開展全國(guó)范圍內(nèi)的私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作，并將按照《股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》分類處置的工作要求，對(duì)于排查整治中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行規(guī)范和查處。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍。同時(shí)，強(qiáng)化私募基金檢查執(zhí)法，穿透核查業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，對(duì)存在違規(guī)行為及違反誠(chéng)信原則的機(jī)構(gòu)及人員強(qiáng)化責(zé)任追究，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

4、問：對(duì)于證券公司、基金公司和期貨公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)的整治工作是如何考慮的？

答：按照《股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》總體安排，證監(jiān)會(huì)要求證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司全面排查互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況。證券、基金和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)或者信息技術(shù)手段開展業(yè)務(wù)，要嚴(yán)格遵循業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管法規(guī)，同時(shí)要關(guān)注、識(shí)別因借助新型載體而出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，持續(xù)更新風(fēng)險(xiǎn)防控措施。發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)整改，邊查邊改，證監(jiān)會(huì)通過檢查等方式進(jìn)行督促整治，分類處理，依法合規(guī)的要繼續(xù)支持發(fā)展，違法違規(guī)問題嚴(yán)肅查處。整治工作的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善監(jiān)管規(guī)則，促進(jìn)證券、基金和期貨行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。