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證監(jiān)會(huì):允許券商關(guān)聯(lián)方認(rèn)購承銷的公司債券

2016-8-18 08:34| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 553| 評(píng)論: 0|來自: 證券日?qǐng)?bào)

就公司債券日常監(jiān)管問題,證監(jiān)會(huì)日前進(jìn)行了回答。證監(jiān)會(huì)表示,允許主承銷商關(guān)聯(lián)方在定價(jià)公允、程序合規(guī)并進(jìn)行相關(guān)披露的前提下參與認(rèn)購承銷的公司債券。承銷機(jī)構(gòu)自身參與認(rèn)購的,在發(fā)行業(yè)務(wù)和投資交易業(yè)務(wù)之間應(yīng)設(shè)立防火墻,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和人員設(shè)置的有效分離。

“公司債券發(fā)行承銷費(fèi)率報(bào)價(jià)以及承攬承做等商業(yè)活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則。”就市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的公司債券一級(jí)市場(chǎng)存在承銷費(fèi)率報(bào)價(jià)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常費(fèi)率的情況,妨礙公平競(jìng)爭(zhēng),擾亂市場(chǎng)秩序這一問題,證監(jiān)會(huì)如是表示。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十一條和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十八條的規(guī)定,完善發(fā)行監(jiān)管制度,強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,引導(dǎo)和督促承銷機(jī)構(gòu)平等公平、誠(chéng)實(shí)信用地盡職履責(zé)。

首先,從關(guān)注承銷機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量入手,強(qiáng)化發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的管理。對(duì)于報(bào)價(jià)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)平均費(fèi)率水平的項(xiàng)目,將對(duì)承銷機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行專項(xiàng)檢查,核實(shí)其是否履行了充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查程序以及發(fā)行人相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。對(duì)于執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在問題,或存在違規(guī)承諾等其他違法違規(guī)行為的,將依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。其次,通過證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷費(fèi)率不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行自律管理。第三,研究進(jìn)一步優(yōu)化證券公司分類評(píng)價(jià)中與公司債券業(yè)務(wù)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

對(duì)于“主承銷商關(guān)聯(lián)方是否可以認(rèn)購其承銷的公司債券”這一提問,證監(jiān)會(huì)表示,《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷商不得向關(guān)聯(lián)方配售股票。同時(shí),第四十二條規(guī)定,其他證券的發(fā)行與承銷比照?qǐng)?zhí)行。從《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的具體規(guī)定來看,其僅對(duì)主承銷商關(guān)聯(lián)方參與首次公開發(fā)行股票作出了禁止性規(guī)定,對(duì)于主承銷商關(guān)聯(lián)方參與其他證券的認(rèn)購并未直接作出禁止性規(guī)定。

考慮到公司債券特性有別于股票,主承銷商關(guān)聯(lián)方認(rèn)購債券利益沖突較小,允許主承銷商關(guān)聯(lián)方在定價(jià)公允、程序合規(guī)并進(jìn)行相關(guān)披露的前提下參與認(rèn)購。

與此同時(shí),承銷環(huán)節(jié)不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送、破壞市場(chǎng)秩序的行為。承銷機(jī)構(gòu)自身參與認(rèn)購的,在發(fā)行業(yè)務(wù)和投資交易業(yè)務(wù)之間應(yīng)設(shè)立防火墻,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和人員設(shè)置的有效分離。

“證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其公告及簿記建檔過程的規(guī)范性!弊C監(jiān)會(huì)表示。

此外,證監(jiān)會(huì)介紹,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十八條,承銷機(jī)構(gòu)向投資者返費(fèi)屬嚴(yán)格禁止的行為,相關(guān)規(guī)定明確,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。


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